索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通過(guò)沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對(duì)施工單位的索賠；而施工單位對(duì)建設(shè)單位的索賠則比較困難。通常情況下，索賠是指承包商(施工單位)在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

　　一、索賠的分類

　　1.按照干擾事件分類。分為：工期拖延索賠；不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠(如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠等)。

　　2.按合同類型分類。分為：總承包合同索賠；分包合同索賠；合伙合同索賠；勞務(wù)合同索賠；其他合同索賠等。

　　3.按索賠要求分類。分為：工期索賠；費(fèi)用索賠等。

　　4.按索賠起因分類。分為：建設(shè)單位違約索賠；合同錯(cuò)誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。

　　5.按索賠的處理方式分類。分為：?jiǎn)卧?xiàng)索賠；總索賠等。

　　二、施工索賠

　　(一)可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容

　　主要包括：不利的自然條件與人為障礙引起的索賠；工期延長(zhǎng)和延誤的索賠；因施工中斷和工效降低提出的施工索賠；因工程終止或放棄提出的索賠。

　　(二)工期索賠

　　施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對(duì)已產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長(zhǎng)的罰款；二是進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。施工單位應(yīng)在每個(gè)月底以及在干擾事件發(fā)生時(shí)，分析對(duì)比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說(shuō)服力的索賠要求。

　　(三)費(fèi)用索賠

　　費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒(méi)有證據(jù)，索賠要求不能成立。

　　三、索賠費(fèi)用的計(jì)算原則和計(jì)算方法

　　在確定賠償金額時(shí)，應(yīng)遵循兩個(gè)原則：所有賠償金額，都應(yīng)是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。

　　索賠金額的計(jì)算方法很多，主要有三種：1)總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。2)修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，對(duì)某些方面作出相應(yīng)的修正。3)實(shí)際費(fèi)用法。即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。

　　四、建設(shè)工程索賠程序和要求

　　1.建設(shè)工程索賠程序

　　索賠主要程序是施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證據(jù)，計(jì)算索賠值，起草索賠報(bào)告，通過(guò)談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭(zhēng)議。施工單位可按下列程序以書(shū)面形式向建設(shè)單位索賠：1)索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；3)工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4)工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

　　2.索賠證據(jù)

　　證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不成立的。

　　1)索賠證據(jù)的基本要求。包括：真實(shí)性、全面性、法律證明效力、及時(shí)性。

　　2)證據(jù)的種類。包括：招標(biāo)文件、合同文本及附件；來(lái)往文件、簽證及更改通知等；各種會(huì)談紀(jì)要；施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件；工程照片；氣象報(bào)告；工地交接班記錄；建筑材料和設(shè)備采購(gòu)、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；市場(chǎng)行情記錄；各種會(huì)計(jì)核算資料；國(guó)家法律、法令、政策文件等。

　　3.索賠報(bào)告

　　1)索賠報(bào)告內(nèi)容。完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分：①總論部分。一般包括序言、索賠事項(xiàng)概述、具體索賠要求、索賠報(bào)告編寫(xiě)及審核人員名單。②根據(jù)部分。主要說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。③計(jì)算部分。以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。④證據(jù)部分，包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。

　　2)編寫(xiě)索賠報(bào)告的一般要求。索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)的書(shū)面文件。重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。索賠報(bào)告的一般要求有以下幾方面：①索賠事件應(yīng)該真實(shí)。索賠報(bào)告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據(jù)或證明。對(duì)索賠事件的敘述，必須明確、肯定。不包含任何估計(jì)的猜測(cè)。②責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說(shuō)明施工單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。③充分論證事件造成施工單位的實(shí)際損失。應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響，使施工單位在實(shí)施工程中所受到干擾的嚴(yán)重程度，以致工期拖延，費(fèi)用增加；并充分論證事件影響實(shí)際損失之間的直接因果關(guān)系，報(bào)告中還應(yīng)說(shuō)明施工單位為了避免和減輕事件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。④索賠計(jì)算必須合理、正確。要采用合理的計(jì)算方法和數(shù)據(jù)，正確地計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長(zhǎng)。

　　（作者單位：浙江勤業(yè)建工集團(tuán)有限公司）